美国商品期货交易委员会对八名美国人处以两年禁令，因其未注册销售外汇产品

摘要

本文概述了美国商品期货交易委员会（CFTC）对八名美国人实施两年禁令的案件，这些人涉嫌为未注册的离岸经纪商招揽美国零售交易者。客户使用比特币等加密货币资产为其交易账户注资，涉及四大品牌，总存款额约为3.91亿美元。

八大责任人被禁业两年

美国商品期货交易委员会（CFTC）于2026年11月9日宣布了对八名在美国境外运营以加密货币为资金源的交易平台品牌的个人的处罚决定。监管机构指出，这八人作为未注册的外国介绍经纪商的关联人员，在未依法注册的情况下，向美国零售客户招揽杠杆外汇和大宗商品交易，违反了法律规定。

每位当事人在和解过程中既未承认也未否认相关指控。CFTC并未单独处以罚款，而是认可了他们在相关证券交易委员会（SEC）案件中应承担的罚款责任。

涉案人员包括：Michael Talento、Anthony Tyler Williams、Quillan Roberto Black、Christopher Williams、Michael Levi Peters、Jordan Taylor Morgan、Lewis Matthew Neal 和 Tyler Evan MacKechnie。他们共同需向SEC支付65万美元的罚款。

客户使用加密货币注资

根据SEC的信息，客户使用比特币或其他加密资产为其账户注资。这些资产由提供白标服务的幕后提供商持有在保证金账户中。

这些品牌的经营者几乎从白标服务提供商处购买了其业务的所有组成部分，包括网站、差价合约（CFD）、后台系统、获 sublicensed 的交易应用程序、定价、流动性、托管服务以及客户支票处理等。

这些品牌通过赚取佣金和掉期费用分成获利。SEC表示，大部分交易集中在外汇领域，同时也涉及金属、加密货币、股票指数和个股。

今年六月，Netrios LP Ltd. 和 Red Acre Ltd. 因提供白标服务同意支付250万美元罚款。在MacKechnie的案例中，CFTC指出Netrios还向他介绍了其他设立公司所需的服务提供商。

四大品牌总存款约3.91亿美元

CFTC发布的公告未披露具体经纪商名称，但SEC在9月30日针对其中七人的命令中列出了相关信息，并详细说明了每个品牌的客户存款金额。

KOT4X： 总部位于圣文森特和格林纳丁斯，运营时间为2019年至2025年。SEC数据显示，客户向其存入的金额约为2.96亿美元，是该案中最大的品牌。其共同所有者Black和Anthony Tyler Williams每人需承担12.5万美元的罚款。SEC将Black描述为一名社交媒体影响者，网名“Cue Banks”。Prosperity LLC： 由Talento、Morgan和Peters运营，吸收存款约3500万美元。三人每人需承担6.5万美元的罚款。Envi LLC： 由MacKechnie拥有，吸引存款3400万美元，罚款金额为8.5万美元。FxSway LLC： 由Neal共同拥有，吸引存款2600万美元，Neal需承担6万美元的罚款。

据FinanceMagnates.com报道，这四个品牌的总存款额约为3.91亿美元，而七名所有者的罚款总额为59万美元。第八名涉案者、来自迪拜的Christopher Williams需承担6万美元的罚款。

此案由两个机构共同处理，因为涉及的产品类型不同。外汇、金属和加密货币交易归CFTC监管，而个股差价合约则被视为SEC管辖下的基于证券的互换协议。KOT4X曾提供37种美国和欧洲股票的此类差价合约。

CFTC的命令禁止这八人在两年内在该机构注册或为任何注册实体工作。SEC的命令也禁止他们进入证券行业，但在两年后有权申请重新进入市场。

SEC表示，KOT4X已停止运营。据FM Intelligence数据，截至2026年8月，获得许可在美国提供零售外汇交易的六家经销商为客户持有的资金达4.7亿美元，高于6月的4.623亿美元。