美国商品期货交易委员会扩大对被动型加密货币软件提供商的不作为救济范围

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美国商品期货交易委员会放宽对“被动软件”开发者的执法豁免立场

根据2024年9月17日发布的新闻稿，美国商品期货交易委员会（CFTC）扩大了一项“不采取执法行动”的立场。这意味着，任何开发允许用户交易加密货币衍生品的“被动软件”的开发者，不再面临因未注册为经纪商而遭受执法的风险。此举扩展了今年3月发布的一封函件的范围，该函件此前仅适用于单一的自托管钱包开发者，从而消除了去中心化金融（DeFi）界面和加密货币钱包软件在注册方面的不确定性。

从单一钱包开发者扩展到整个行业

这一立场体现在《员工函第26-25号》中，它是对《员工函第26-09号》的延续。市场参与部门于2024年3月17日向Phantom Technologies发出第26-09号函件。Phantom Technologies是一家软件开发公司，其开发的自托管加密货币资产钱包软件能够被动地促成用户在受委员会监管的衍生品产品中进行交易。由于只有被指定受益人才能依赖不采取执法行动的函件，因此Phantom获得的豁免无法被其他公司使用。在新函件发布之前，该部门收到了其他提供商及其法律顾问的咨询，新函件现在将同等范围的豁免广泛提供给所有“被动软件提供商”。

豁免的具体覆盖范围

在满足特定条件的情况下，该部门不会建议委员会依据《商品交易法》第4d(g)条，或因未能以介绍经纪商关联人员的身份注册（依据第4k(1)条和第3.12(a)条法规），而对提供商或其相关人员提起执法行动。该豁免仅适用于促进用户与已注册的期货佣金商人、介绍经纪商和指定合约市场进行交易的软件的提供和推广。长期以来，委员会对定义介绍经纪商的“招揽和接受”措辞进行了广义解读，这正是被动界面长期处于法律模糊地带的原因。

规则制定前的临时性豁免

这一立场仅在委员会针对如何向软件开发者适用介绍经纪商注册要求所制定的规则或指导生效前有效。目前，随着参议院搁置了《CLARITY法案》，CFTC一直释放信号表示将在国会行动之外自行制定加密规则。委员会主席已通知员工准备相关规则，同时市场参与者也在敦促监管机构对永续合约等加密货币衍生品提供更清晰的监管待遇。