美国证券交易委员会对拟议的以太坊和 Solana ETF 提出合规性质疑

摘要 美国证券交易委员会 (SEC) 在表示大多数加密货币质押不属于证券法管辖范围的第二天，对与质押相关的 ETF 表示担忧 。 币圈网报道：

美国证券交易委员会（SEC）周五发出警告，指出两只与以太坊和 Solana 挂钩的拟议交易所交易基金（ETF）可能存在不符合投资公司法律定义的问题。这一警告引发了市场对其注册及潜在上市资格的担忧。Ap1币圈网 - 区块链数字货币实时行情平台

在一封写给 ETF Opportunities Trust 的信中，SEC 表示，工作人员对 REX-Osprey ETH 和 SOL ETF 的结构是否符合 1940 年《投资公司法》的要求存在未解决的问题。这些基金包含质押成分，可能无法被认定为主要投资于证券。Ap1币圈网 - 区块链数字货币实时行情平台

ETF Opportunities Trust 是一家位于特拉华州的开放式投资公司，旨在作为多只交易所交易基金（包括由 REX 管理的基金）的合法工具或发行人。Ap1币圈网 - 区块链数字货币实时行情平台

发起人 REX Shares 和 Osprey Funds 于 1 月 21 日提交了注册声明，并宣布计划推出以太坊和 Solana ETF。Ap1币圈网 - 区块链数字货币实时行情平台

该文件还涵盖了其他几种与加密货币相关的产品，包括针对 TRUMP 模因币、BONK 和狗狗币的首批拟议 ETF，以及跟踪比特币和 XRP 的其他基金。Ap1币圈网 - 区块链数字货币实时行情平台

虽然 REX-Osprey 以太坊和 Solana ETF 的注册声明已于 5 月 30 日生效，但这些基金尚未推出，也未在任何交易所上市。Ap1币圈网 - 区块链数字货币实时行情平台

SEC 工作人员在信中写道：“正如我们多次与您沟通的那样，委员会工作人员仍然存在一些未解决的问题，即如果这些基金按照提议进行构建和运营，它们是否能够满足《投资公司法》中‘投资公司’的定义。”Ap1币圈网 - 区块链数字货币实时行情平台

根据美国法律，如果基金主要从事证券投资或交易，或者投资证券构成超过40%占其总资产的部分，则需符合特定规定。Ap1币圈网 - 区块链数字货币实时行情平台

SEC 还表示，这些 ETF 可能存在不恰当的 N-1A 表格申报行为，该表格专门用于符合联邦法律规定可作为投资公司的基金。此外，这些基金也可能不符合 6c-11 规则的条件，该规则允许 ETF 在无需寻求个别豁免的情况下运营和上市。Ap1币圈网 - 区块链数字货币实时行情平台

SEC 工作人员补充道：“如果这些问题仍未解决，委员会工作人员将考虑采取适当的后续措施，以确保遵守联邦证券法。”Ap1币圈网 - 区块链数字货币实时行情平台

这封信函紧随 SEC 周四发布的工作人员指导，澄清了某些类型的加密货币质押（例如自我质押和托管质押）并不涉及联邦法律规定的证券发行或出售。Ap1币圈网 - 区块链数字货币实时行情平台

该指南虽不具法律约束力，但标志着早先执法立场的转变，并引发了专员卡罗琳·克伦肖 (Caroline Crenshaw) 的反对，她表示此举“继续给法律本身带来不确定性”。Ap1币圈网 - 区块链数字货币实时行情平台

截至目前，美国证券交易委员会尚未对置评请求作出回应。Ap1币圈网 - 区块链数字货币实时行情平台