美国证券交易委员会 (SEC) 指出，拟议的以太坊和 Solana ETF 存在合规性问题

2025-06-02 09:28 loading...

币圈网报道：

美国证券交易委员会周五警告称，两只与以太坊和 Solana 挂钩的拟议交易所交易基金可能不符合投资公司的法律定义，这引发了人们对其注册和潜在交易所上市资格的担忧。

在一个信在向 ETF Opportunities Trust 提供法律咨询时，美国证券交易委员会表示，工作人员对 REX-Osprey ETH 和 SOL ETF（包括质押成分）的结构是否主要投资于证券存在未解决的问题，这符合 1940 年《投资公司法》的要求。

ETF Opportunities Trust 是一家位于特拉华州的开放式投资公司，作为推出多只交易所交易基金（包括由 REX 管理的基金）的合法工具或发行人。

发起人 REX Shares 和 Osprey Funds 提交了一份注册声明1 月 21 日，他们宣布将发行以太坊和 Solana ETF。

该文件还包括其他几种与加密货币相关的产品，包括针对 TRUMP 模因币、BONK 和狗狗币的首批拟议 ETF，以及跟踪比特币和 XRP 的其他基金。

虽然 REX-Osprey 以太坊和 Solana ETF 的注册声明于 5 月 30 日生效，但这些基金尚未推出，也未在任何交易所上市。

SEC 工作人员写道：“正如我们多次与您沟通的那样，委员会工作人员仍然存在一些未解决的问题，即如果这些基金按照提议进行构建和运营，它们是否能够满足《投资公司法》中‘投资公司’的定义。”

根据美国法律，如果基金主要从事证券投资或交易，或者投资证券构成超过40%占其总资产的

该机构还表示，这些 ETF 可能存在不恰当的 N-1A 表格申报行为，该表格专门用于符合联邦法律规定可作为投资公司的基金，而且它们也可能不符合 6c-11 规则的条件，该规则允许 ETF 运营和上市，而无需寻求个别豁免。

美国证券交易委员会工作人员写道：“如果这些问题仍未解决，委员会工作人员将考虑采取适当的后续措施，以确保遵守联邦证券法。”

信函如下工作人员指导周四发布的澄清规定，某些类型的加密货币质押，例如自我质押和托管质押，不涉及联邦法律规定的证券发行或出售。

该指南不具有法律约束力，标志着早先执法立场的转变，并引起了专员卡罗琳·克伦肖 (Caroline Crenshaw) 的反对，她表示此举“继续给法律本身带来不确定性”。

美国证券交易委员会没有立即回应置评请求。

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