Coinbase因SEC缺失Gensler短信获赔15万美元和解

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SEC因删除Gensler短信被迫向Coinbase支付15万美元，记录保存做法遭质疑

美国证券交易委员会（SEC）的记录保存做法近期受到猛烈抨击，原因是该机构因Gary Gensler官方手机中的短信被删除，被迫向Coinbase支付15万美元。Coinbase已与SEC结束了长期的法律纠纷，并转而指责监管机构对其前任主席的短信处理不当。

Coinbase最初为何起诉SEC？

这场争端始于2023年，当时Coinbase要求获取与SEC如何管理加密货币监管相关的记录。然而，SEC并未满足这一要求，于是Coinbase决定将其告上法庭。但这起诉讼只是Coinbase行动的一部分，该交易所还同时起诉了联邦存款保险公司和SEC，声称所要求的记录将揭露监管机构联手维持加密行业与银行业之间隔阂的事实。

Gensler的短信究竟发生了什么？

根据SEC监察长办公室的说法，Gensler的政府配发手机在2023年7月6日停止与机构的设备管理系统同步。尽管他在62天内正常使用该手机，但SEC办公室内没有任何人注意到该手机已被标记为“不活跃”。随后，在2023年8月10日，机构IT部门发布了新政策，自动清除超过45天未连接系统的设备，假定这些设备已丢失或被盗。Gensler对新规定毫不知情，直到发现自己的SEC应用全部消失。工作人员试图帮助他恢复数据时，却最终永久性地删除了所有内容，包括从2022年10月18日至2023年9月期间长达一年的消息记录。监察长称这一问题是“可以避免的”，由错过警报、与设备供应商协调不力以及缺乏近期备份所致。不过，调查人员仍从其他官员的设备中恢复了约1500条相关短信，其中约38%的对话与“任务相关”，主要涉及对加密交易平台执法行动的时机等事宜。

作为和解协议的一部分，SEC做出了哪些改变？

为弥补自身错误，SEC决定向Coinbase支付15万美元，但该委员会并未止步于此。Coinbase首席法务官Grewal写道，和解协议还要求SEC修改其记录保留政策，取消对高级员工的自动设备清除功能，这与该机构在2025年9月监察长报告发布后开始采取的措施方向一致。SEC还禁用了大部分政府设备上的短信功能，向国家档案与记录管理局通报了丢失的记录，并承诺落实监管机构提出的五项改革建议，包括未来任何出厂重置前均需获得管理层批准。这场纠纷的讽刺之处在于，多年来SEC因多家华尔街公司未能保存员工通讯记录而对其处以数十亿美元罚款，却未能对自身前主席的手机执行同样的标准。Grewal将这种双重标准作为焦点，指出该机构一直坚持“所有人都应遵守同样的规则”，却犯下了他们自己一贯谴责的错误。此次和解正值SEC不断试图避免与Coinbase发生冲突之际——2025年2月，代理主席Mark Uyeda驳回了该机构针对该交易所的主要案件，而Paul Atkins也已确认接任SEC主席。与此同时，一直站在这些斗争前沿的Grewal将于7月底转任顾问职务，标志着其任期的结束。