司法部目标OKX的会员违反了AML法规，无视我们的限制

币圈网报道：

OKX会员 - Aux Cayes Fintech Co. Ltd - 今天对一项根据美国反洗钱法律经营无证货币传输业务的罪名表示认罪。

作为与司法部和解协议的一部分，该公司已同意支付超过5亿美元的费用，其中包括8400万美元的罚款，并从美国客户那里获得的费用约为4.21亿美元。

监管机构打击AML违规

根据官员公告，调查发现，由于过去的合规差距，某些美国交易者已经访问了公司的全球平台。但是，Aux Cayes坚持认为这些用户已被删除。

尽管该公司对其监管缺点承担责任，但它指出，受影响的用户仅占其整体客户群的一小部分。没有公司雇员面临个人指控，也没有将政府任命的监视器作为决议的一部分。

为了改善其监管框架，OKX的Aux Cayes自愿招募合规顾问来解决缺陷并加强监督，这一措施计划继续进行。

“正如司法部在解决此案的协议中指出的那样，公司与司法部合作；该公司感谢他们在该决议上的合作。 OKX以为世界各地数百万人而成为值得信赖的加密场所而自豪，在我们经营的所有国家 /地区都坚持当地法律和法规。我们从一家初创企业开始，随着时间的流逝，我们采取了平权行动来解决潜在的差距，这是公司在这里决定的精神。”

七年的监管失败

同时，美国检察官马修·波多尔斯基（Matthew Podolsky）叫了OKX持续不遵守该国的反洗钱法律，并表示，该交易所有意在七年以上没有实施必要的保障措施。结果，据报道，该平台促进了超过50亿美元的可疑交易和非法收益，从而暴露了金融体系中的脆弱性。

当局还抨击公司积极规避了解您的客户（KYC）法规。他们阐明了其员工如何为美国客户提供伪造信息以绕过限制的建议。

2023年4月，OKX员工指示美国客户输入假国籍和身份证号码。同一名员工在2024年1月向美国潜在客户发出了消息，询问他们是否找到了从国外完成KYC验证的其他方法。

尽管正式禁止美国用户，但OKX在美国宣传，赞助了Tribeca Film Festival等活动，并使用会员营销人员吸引客户。该公司还激励现有用户招募其他用户，其中至少一个客户创建了有关使用VPN访问该平台的公共指南。此外，OKX积极迎合了该国的机构客户，其中一项是超过一万亿美元的交易。

这不是OKX首次卷入有关权限和许可证的法律麻烦。据报道，去年2月，韩国金融情报部（FIU）已收到数字资产交易所协会（DAXA）的投诉对加密货币交易所在该国的不当注册。