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FCA继续打击Cum-Ex交易：对该经纪商处以28.9万英镑的罚款

2025-01-10 20:09 loading...

币圈网报道：

英国金融行为监管局（FCA）对Arian Financial处以288962.53英镑的罚款，原因是其未能对金融犯罪实施适当的系统和控制。这一失败使其服务在交易和预扣税计划中被利用。

最初，监管机构处以744745英镑的罚款；然而，在Arian承认责任并提出质疑后，高等法庭减少了金额。

利用欧洲税收制度

除息交易，通常被称为除息丑闻，是一个有争议且复杂的税务相关计划。它涉及多方利用各国的税收制度要求退还他们从未缴纳的税款这种做法在欧洲国家尤其突出，包括德国、丹麦和比利时。

根据FCAArian代表Solo Group的客户执行了丹麦和比利时股票的场外交易，交易金额分别约为370亿英镑和150亿英镑。FCA监管的平台收到了约546949英镑的佣金。

然而，监管机构指出，这种交易是“循环的”，这高度暗示了金融犯罪。事实上，Solo Group在2014年和2015年分别从丹麦和比利时当局收回了8.9927亿英镑和1.88亿英镑的预扣税。同期，它还从这两个国家获得了约8.459亿英镑和4233万英镑。

“Arian未能识别出本应显而易见的危险信号，”FCA执法和市场监督联合执行董事Steve Smart表示。“我们监管的公司所实施的控制措施是防止我们的金融体系被滥用于犯罪目的的重要防线。Arian的控制措施没有达到我们的预期。”

FCA打击非法活动

FCA强调，针对Arian的行动是其cum-ex交易计划的第七次干预多年来，它对参与此类计划的个人和实体处以总计2200万英镑的罚款。

去年，英国监管机构对Indigo Global Partners的前控制人兼首席执行官Nailesh Teraiya处以595万英镑的罚款，并禁止他从事任何与类似违规行为有关的受监管活动。面临此类处罚的其他实体包括Sapien Capital，日出经纪人, TJM合伙企业, ED&；F人力资本市场，以及伦敦堡垒之都。