ASX股东将就区块链计划失败起诉前董事

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ASX股东对前高管提起法定派生诉讼，指控其与区块链项目失败相关

澳大利亚证券交易所（ASX）的一名股东正寻求联邦法院许可，对ASX某些前高管和董事提起法定派生诉讼，指控其与该交易所最终放弃的区块链清算与结算系统改造项目相关的违规行为。

ASX周三表示，Rosherville Pty Ltd已通知交易所，其打算根据《澳大利亚公司法》第236条和第237条申请许可提起此案。如果法院批准许可，该诉讼将以ASX的名义进行。ASX还强调，拟议的诉讼不包含针对交易所本身的指控，并且未详细说明被告名单、涉嫌违反的职责或Rosherville寻求的补救措施。

关键要点

Rosherville希望获得联邦法院许可，以ASX名义根据《澳大利亚公司法》提起法定派生诉讼。ASX表示，拟议的索赔针对的是前高管和董事，而非交易所，但法院尚未审议该案是否可推进。该诉讼是在ASX的CHESS替代项目面临更广泛监管问责之后发生的，包括澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）的调查结果。ASIC针对ASX的案件已于2026年初以罚款和费用令的方式解决，这可能为股东层面的问责行动铺平了道路。

为何该诉讼对公司治理可能具有重要意义

法定派生诉讼旨在允许股东在获得法院批准后，以公司名义提起诉讼，当董事或高管可能违反了对公司承担的职责时。在此案中，Rosherville的提议将检验对于与澳大利亚代价最昂贵的金融科技失败之一相关的董事会和高级管理层决策，问责范围能延伸多远。

尽管ASX未具体说明Rosherville计划起诉哪些前官员，或指控其何种行为，但其核心前提很简单：对CHESS替代项目的监督职责可能未能得到充分履行。对投资者而言，实际意义在于诉讼风险可能超越公司实体本身，延伸到那些管理或主导了导致监管和运营后果的决策的个人。同时，法院尚未审查该拟议诉讼是否符合继续推进的法律门槛，这意味着索赔的范围和可行性仍存在不确定性。

从CHESS替代到放弃区块链计划

这一争议源于ASX长期试图替换其清算所电子子登记系统（CHESS）。根据记录中引用的早期报道，ASX于2016年开始探索替代方案，并选择了与纽约Digital Asset公司共同开发的分布式账本系统。2017年12月，人们普遍预期ASX将在核心服务中使用区块链，当时这被视为证券交易所的首创。但该项目一再推迟。2022年11月，在埃森哲的审查发现设计存在重大缺陷且无法满足ASX要求后，ASX暂停了该项目。随后，2023年5月，ASX正式放弃将区块链用于替代方案，并表示将考虑更传统的技术。这一过程——从早期对突破性推出的期待，到暂停，再到放弃——成为后续监管审查的背景。

ASIC对ASX的案件与董事会问责问题

此次股东行动是在ASIC对ASX本身采取行动之后进行的。2024年8月，监管机构起诉该交易所，指控其在2022年2月告诉市场该项目“进展顺利”并有望在2023年4月推出时，缺乏合理依据。ASIC后来将这一事件描述为ASX董事会和高级高管的集体失败。2026年的后续进展将监管机构的关注点缩小到与CHESS替代项目相关的误导行为。2026年6月，ASX承认了与该项目相关的误导行为。2026年7月3日，联邦法院裁定ASX支付1440万澳元罚款和210万澳元用于ASIC的诉讼费用，实际上在Rosherville通知ASX其打算申请对前官员提起派生诉讼的几周前，结束了ASIC的案件。

虽然这些步骤与针对个人的案件不同，但其顺序值得注意。ASIC的执法行动以公司为对象告终，但股东的提议表明，一些投资者认为问题的责任也可能在于治理和管理层面的前决策者。

投资者下一步应关注什么

Rosherville的申请尚不是已提交的诉讼；它取决于联邦法院是否批准启动法定派生诉讼的许可。这一过程对于确定指控能否推进、谁有资格成为潜在被告、以及股东试图以ASX名义追求何种法律理论和补救措施至关重要。与此同时，此案很可能仍与法院如何解释董事和高管在复杂技术转型中的职责紧密相关——尤其是当涉及向市场发布的公开声明以及后续监管结果时。市场参与者下一个具体的里程碑将是联邦法院是否批准许可请求，如果批准，索赔将如何被界定。