Citadel敦促SEC与CFTC统一监管挂钩上市公司衍生品，币安注册地址可查最新入口

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Citadel Securities近日致信美国证券交易委员会（SEC）与商品期货交易委员会（CFTC），强烈建议维持对挂钩上市公司的事件合约及永续衍生品的统一监管格局，强调此类产品应由SEC主导监管。

为何需统一监管？

在当前监管体系下，不同机构审批流程存在显著差异。根据CFTC规定，已注册平台可对新产品进行自我认证，最快次日即可上线交易，无需公开征求意见；而受SEC监管的平台则必须完成完整合规审查和公众反馈程序，才能正式推出产品。这种制度性落差，被Citadel视为潜在的监管套利空间。

关键绩效指标合约：监管漏洞的焦点

以关键绩效指标（KPI）合约为例，其支付金额取决于企业是否达成特定目标。尽管这类工具本质上属于基于证券的互换协议，部分平台却借助CFTC的快速通道完成自我认证，从而规避了SEC的管辖权。此举引发对投资者保护机制弱化的担忧。

“一个交易平台不应仅凭自身定义就决定其产品的监管归属。”信中明确指出，这种做法可能削弱透明度与问责机制。

永续衍生品带来的新挑战

永续衍生品本身缺乏到期日，常见于加密货币市场。当其与上市公司股权挂钩时，若脱离SEC的监控体系，将可能导致交易行为难以追踪，增加系统性风险。此外，信息披露不透明也加剧了内幕交易的可能性。

为此，Citadel请求两家机构尽快重申管辖权划分，并对新产品的备案实施高效审查，确保公平竞争环境。

“新产品的成功应基于其内在价值，而非利用监管差异谋取优势。”信件结尾强调。

目前，两部门尚未公开回应该函件，联合意见征求流程仍未确定最终决策时间。

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