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当地时间周一！币安及其CEO赵长鹏被指控违反美国证券业规定

2025-06-11 14:02 loading...

当地时间周一，全球最大的加密货币交易所币安遭到指控，其CEO赵长鹏也被指控，他们被指违反美国证券业规定。

美国证券交易委员会（SEC）在提交的法庭文件中指控，币安在交易控制方面误导投资者，夸大交易量，还转移客户资金，甚至把数十亿美元的币安客户资金混入由赵长鹏控制的实体持有的账户中，违反了美国法律。

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起诉书中还提到，币安交易所自成立以来，在创始人赵长鹏的指导和控制下，先是公开地努力吸引美国客户，后来是秘密地努力吸引美国客户，然后利用他们控制的做市商人为地推高加密资产的价格，从而从客户身上获利。

对此，币安美国作出回应，称SEC的指控没有任何根据，且打算积极寻求自我辩护。在近两年半的时间里，币安始终真诚地与SEC开展各类合作，已同SEC展开了广泛的友好讨论，目的是达成协议并解决SEC的调查。

媒体曝出相关消息后，赵长鹏在社交媒体回应，称团队随时准备确保系统稳定，涵盖提款和存款，一旦接到投诉就会回应，不过目前未收到任何投诉，且媒体比他们更早接到相关消息，赵长鹏在推特中先写了“4”，这是币安社区流行说法，用于敦促用户勿恐惧、怀疑该平台。

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上述消息公布以后，比特币在短时间内下跌超过1000美元，跌破了26000美元的关口，跌幅一度扩大到7%以上，截止到5日收盘的时候，仍然大幅下跌了近6%。6月6日开盘时，比特币仍然下跌了2%，暂时报价为25755.99美元；币安币则大幅下跌超过7% 。

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据公开数据表明，数字货币（其中包括比特币）24小时爆仓金额高达4.48亿美元，换算成人民币约为31.78亿元，爆仓人数共有118029人。

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SEC都有哪些指控？

在周一提交给美国联邦法院的一份文件里，SEC指控币安存在违规行为，这些违规行为包括经营未注册的交易所，歪曲交易控制，出售未注册的证券，以此来藐视投资者保护规则。SEC表示，起诉币安的原因之一是其未经登记就发售币安币，还发售稳定币BUSD 。

SEC认为，币安秘密操控币安美国平台的运行，币安曾允许美国客户在Binance.com网站交易，SEC称，联邦法律禁止未经注册的证券发售和销售，币安知道有数万名美国客户，币安却选择不采取行动，SEC起诉称，币安2019年向市场展现的合规性很大程度上是公开表演。

美国证券交易委员会称，币安把客户资产和该公司自有资产混合在一起，其首席执行官在风险控制问题上对投资者进行了误导。

美国证券交易委员会认为，赵长鹏和币安企图颠覆“监管机构的控制”，目的是让美国高净值投资者和客户能够继续在币安不受监管的国际交易所进行交易。

SEC的起诉书指出，在2018年6月至2021年7月期间，币安有116亿美元的收入，这些收入大部分源自交易费。SEC觉得，自该交易所成立后，就一直在其创始人赵长鹏的指导与控制之下，先是公开进行，后来转为偷偷摸摸的状态，目的是吸引美国客户。

美国证券交易委员会称，赵长鹏下达命令，要为高净值客户制定规避监管的计划，利用虚拟专用网络服务来隐藏这些客户在美国的位置，还要提交合规文件以掩盖客户的原籍国。

SEC指控币安和赵长鹏，他们利用所控制的做市商公司抬高交易价格，进而从客户身上获利，Merit Peak和Sigma Chain充当币安两个平台的“做市商”，这意味着它们始终能够满足客户购买或出售加密资产的订单。但美国证券交易委员会的起诉书中提出了这两家公司角色的多个问题，这两家公司都由赵长鹏实际拥有，还收取了“数百亿美元”的客户资金，这些公司还把客户资金和币安的资金混合在一起，这种情形和去年底加密货币交易所FTX面临的情况相似。

对投资者来说，最糟糕的情况出现了，他们涉嫌参与一种交易，这种交易被称作“虚假交易”，也就是与自己进行交易，通过这种方式人为地支撑加密资产的价格。

SEC在过去几个月一直在进行调查，调查的对象是币安，调查的内容是其在2017年交易所起步时是否非法出售虚拟货币。有一种代币被称为币安币，它现在是世界上最大的代币之一。如果投资者购买虚拟货币是为公司或项目提供资金，并且打算从中获利，那么这种与虚拟货币相关的交易可能属于SEC的管辖范围。

3月被美国监管机构起诉

据每日经济新闻3月28日消息，美东时间3月27日是周一，美国商品期货交易委员会起诉了全球最大加密货币交易所币安，还起诉了币安CEO赵长鹏，指控他们涉嫌违反监管措施。

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