韩国最大加密货币交易所Upbit恐暂停营业！涉KYC及未履行反洗钱义务

2025-01-17 16:34 loading...

币圈网(Alibtc.com)：据当地媒体报导，韩国最大交易所Upbit惊传遭韩国金管局(FIU)勒令暂停营业。该交易所涉嫌违反金管局的客户识别制度(KYC)及未履行反洗钱义务，具体来说营业暂停期间(最长6个月)将被限制开放新客户相关的业务。根据《特定金融交易信息法》，违反KYC相关规定最高可处每笔1亿韩元的罚款，Crypto布帐马车(포장마차)频道就揭露Upbit有50~60万笔的违规KYC，具体金额可能相当可观。

韩国市占率七成的交易所Upbit恐暂停营业

新闻报导指出韩国最大的虚拟资产交易所Upbit因涉嫌违反客户识别制度(KYC)及未履行反洗钱义务，接到了营业暂停处分的通知。金融委员会下属的金管局(FIU)于9号即通知可能会实施以暂停营业为主的制裁行动，若该处分确定，Upbit在营业暂停期间(最长6个月)将被限制与新客户相关的业务。

不过据了解暂停营业期间主要是限制新客户注册，但现有用户仍可在Upbit上进行交易。目前Upbit的交易量占韩国虚拟资产交易市场的70%以上。Upbit会在20日之前向金管局提交处分意见书。金管局计划在21日召开制裁审议会，最终确定营业暂停期限等制裁内容。

违规KYC单笔最高1亿韩元罚款，Upbit恐破纪录

报导指出Upbit受到比预期更为严厉的制裁，据了解违反KYC相关规定最高可处每笔1亿韩元的罚款。在韩国交易所的营业许可是三年更新一次，Upbit的营业许可于去年十月过期。而去年八月底金管局就开始对Upbit提交的经营许可更新申请进行检验，过程中发现疑似未正确执行KYC。

与未申报海外交易所交易，触犯反洗钱规则

另外Upbit也涉嫌与未申报的海外数字资产业者进行交易，在反洗钱规则部分也遭到制裁，不过Upbit相关人士表示在区块链上事先识别海外未申报交易所并不容易，此事并非出于故意。Upbit母公司Dunamu也出面声明将照程序澄清事实，并重申该处分对旧用户不影响

21日决议制裁内容，早前案例因调查不清楚无效

Crypto布帐马车(포장마차)频道表示Upbit恐怕有50~60万笔KYC未依规定办理，具体遭罚金额恐破纪录。该频道也举另一交易所Hanbitco为例，违规KYC197笔，被罚款20亿韩元($1.37M)。但具体还是要等21日的裁决，因为Hanbitco的案例，法院认为调查仍有不清楚，因此裁罚无效。