美国司法部：BitMEX承认违反银行保密法！未充分落实KYC 、反洗钱

2024-08-20 13:02 loading...

阿里快讯(Alibtc.com)：美国司法部(DOJ)周三宣布，加密货币衍生品交易所BitMEX已承认违反《银行保密法(BSA)》。早在2022年，BitMEX创办人Arthur Hayes也因同样的罪名被判处6个月居家监禁。

BitMEX违法期间及不当行为

根据最新公布的法院文件，在2015年9月至2020年9月期间，总部位于塞舌尔的BitMEX「故意未能」在交易所落实充分的「KYC实名认证」和「反洗钱(AML)」措施。

美国司法部在周三的声明中指出，直到2020年9月，BitMEX依然允许客户匿名注册和交易加密货币，而无需提供任何身份证件和个资，该平台甚至宣称「散户无需KYC即可进行交易」。

检察官表示，由于宽松的AML、KYC机制，BitMEX已沦为洗钱、规避制裁的温床。

BitMEX也因其违反《银行保密法》承认向一家外国银行撒谎。根据法院文件，该公司及其高管向「未具名的国际银行」作出虚假陈述，以说服该银行为一家名为Shine EffortInc.Limited的空壳公司开设银行账户，而该公司实际上由其中一位创办人Benjamin Delo控制，且BitMEX是该公司的实质受益人。

检察官：沦为洗钱、规避制裁的工具

美国联邦检察官Damian Williams表示：「正如BitMEX的创办人及长期员工2022年在联邦法院所承认的，这家公司作为2015年至2020年全球领先的加密货币衍生品平台之一，在美国运营期间，却未按照联邦法律要求实施任何有效的反洗钱措施。」

BitMEX因此沦为大规模洗钱、规避制裁的工具，对金融系统的完整性构成严重威胁。今天的认罪再次表明，加密货币公司若要利用美国市场，就必须遵守美国法律。

为此，美国商品期货交易委员会(CFTC)曾在2020年10月指控BitMEX向美国客户提供非法的加密货币衍生品交易服务。

与此同时，美国司法部也对BitMEX的三位创办人Arthur Hayes、Benjamin Delo(Ben Peter Delo)、Samuel Reed和业务发展部门主管Gregory Dwyer提出起诉，指控四人涉嫌违反及密谋违反《银行保密法》。

BitMEX高管的认罪及判决

BitMEX如今承认的罪名与创办人、员工被指控的罪名几乎相同，且都涉及公司在同一时期的违法行为。至于为何会在公司高管被起诉的4年后才对BitMEX提出指控，美国司法部发言人拒绝置评。

BitMEX四位公司高管皆在2022年陆续改为主动认罪，Arthur Hayes被判处6个月居家监禁、缓刑2年；Benjamin Delo则获判缓刑30个月，免居家监禁；Samuel Reed被判处18个月的缓刑；而Gregory Dwye则被判处1年缓刑。