美国监管机构揭露1亿美元对冲基金欺诈案：三名高管被控证券欺诈

2025-09-13 20:17 loading...

币圈网报道：

美国金融业近日迎来重大事件，联邦检察官指控总部位于芝加哥的奥斯汀资本管理公司（Ostin Capital Management）三名高管涉嫌参与一项高达1亿美元的证券欺诈计划。根据6月18日公开的起诉书，这些高管被控虚报对冲基金策略的业绩，并通过市场操纵手段人为抬高收益。纽约南区联邦检察官办公室表示，这些行为旨在伪造业绩记录，以吸引寻求高收益替代投资的机构客户。

法庭文件显示，这起欺诈案持续了三年多，期间这些高管每年夸大基金收益高达20%。他们使用回溯交易和虚假资产来掩盖其不当行为，最终在美国证券交易委员会（SEC）的一次例行审计中被发现。SEC的调查最初源于数名投资者对其报表中无法解释的差异提出投诉。目前，SEC已将此案移交司法部进行刑事起诉。

截至目前，奥斯汀资本管理公司尚未就这些指控发表公开声明。然而，部分机构投资者已采取法律行动，试图追回损失。其中一家来自中西部的大型养老基金声称，在这起涉嫌欺诈案中损失超过1500万美元。该基金的法律团队已申请临时限制令，冻结与涉案高管相关的资产，直至进一步通知。

此案引起了监管机构的高度关注。SEC和美国金融业监管局（FINRA）正在对该公司的更广泛合规行为展开平行调查。据报道，FINRA已要求Ostin Capital提供内部文件，并向多名员工发出传票。目前尚不清楚是否有其他员工接受调查。

这一案件是近年来美国一系列备受瞩目的证券欺诈诉讼中的最新一起。法律专家指出，自2021年以来，司法部显著加强了对白领犯罪的关注，尤其是在金融领域。如果罪名成立，涉案高管可能面临最高20年的监禁及巨额罚款。美国检察官办公室强调，这些指控彰显了政府追究企业领导人欺诈责任的决心。

尽管市场对起诉书的反应较为平淡，Ostin Capital的相关投资工具价格波动较小，但分析师警告称，声誉受损可能会对该公司造成长期影响。摩根大通资产管理部门的一份报告指出，随着案件细节的曝光，机构投资者可能会重新评估其对另类基金的投资策略。