富国银行因未注册市政顾问活动被美国金融业监管局罚款27.5万美元

摘要 一个负责监管会员经纪公司和交易市场的自律组织刚刚对富国银行的投资业务处以 275,000 美元的罚款 。 币圈网报道：

近日，美国金融业监管局 (FINRA) 对富国银行清算服务公司处以27.5万美元的罚款。原因是该公司未能遵守监管要求。HmE币圈网 - 区块链数字货币实时行情平台

富国银行自1987年7月起成为FINRA会员公司，但在2019年6月至2024年11月期间，其未能建立和维护合理的监管体系，包括书面监管程序 (WSP)，以确保符合证券法规定。HmE币圈网 - 区块链数字货币实时行情平台

“富国银行拥有数百名市政实体客户，他们在其公司账户中交易市政和非市政证券，但该公司并未注册为市政顾问。富国银行未能合理设计并维护监管体系，导致其投资相关活动无需注册为市政顾问。”HmE币圈网 - 区块链数字货币实时行情平台

根据FINRA的要求，会员公司必须建立、维护并执行有效的监管体系，以遵守禁止未注册市政咨询活动的证券法。HmE币圈网 - 区块链数字货币实时行情平台

富国银行同意接受谴责并支付罚款，条件是FINRA不会针对此次违规行为采取进一步行动。HmE币圈网 - 区块链数字货币实时行情平台

“被告同意在收到本接受、豁免和同意 (AWC) 已被接受且款项到期应付的通知后支付金钱制裁。”HmE币圈网 - 区块链数字货币实时行情平台

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生成的图像：MidjourneyHmE币圈网 - 区块链数字货币实时行情平台