AUSTRAC因报告不当向加密货币交易所Cointree处以罚款。

2025-05-19 00:28 loading...

澳大利亚交易报告与分析中心对Cointree加密货币交易所处以75,120美元的罚款，原因是未按规定时限提交可疑事项报告。

Cointree自我报告后依然遭受处罚

澳大利亚金融情报机构AUSTRAC（澳大利亚交易报告与分析中心）对加密货币交易所Cointree发出75,120美元的违规通知，因其未能在规定时间内提交可疑事项报告（SMRs）。该通知的发出是在Cointree自愿披露未能满足《反洗钱与反恐融资法》（AML/CTF）相关规定后的结果。

AUSTRAC首席执行官Brendan Thomas对此解读表示，不遵守规定的交易所剥夺了其机构处理可疑活动的机会。

Thomas强调：“SMRs为AUSTRAC及其执法合作伙伴提供了关于金融系统潜在滥用的重要信息，这些信息每年促成了许多刑事调查。”

尽管Cointree主动报告了其违规行为，Thomas仍警告该交易所，若未能采取积极措施改善其系统和合规控制，将面临更为严厉的监管行动。

此举是在AUSTRAC对13家未遵守AML/CTF法规的汇款和数字货币兑换公司采取行动后不久做出的。Thomas曾对那些不合规的交易所发出警告，AUSTRAC将采取相应措施。

根据澳大利亚相关法规，受监管企业必须在特定时间内提交SMRs：涉嫌洗钱的报告需在三个工作日内提交，涉嫌恐怖融资的报告则需在24小时内提交。未能如期提交会被视为违规。

此外，Thomas指出，AUSTRAC正聚焦于应对数字资产领域日益增加的风险，并呼吁尚未按时提交SMRs的实体立即采取措施加以改正。

“如果您未能按时提交SMRs，可能意味着您的合规系统不够健全。所有受监管企业必须确保自己的系统和控制措施足以满足AML/CTF法规要求，这是至关重要的，”Thomas补充道。

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